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一、網(wǎng)絡(luò)證券交易的信息披露的概念網(wǎng)絡(luò)證券交易的信息披露也稱持續(xù)階段的信息披露，是指網(wǎng)絡(luò)證券發(fā)行上市后的發(fā)行人所要承擔(dān)的信息披露義務(wù)。主要是公告中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。網(wǎng)絡(luò)證券信息必須在發(fā)行人或發(fā)行中介人的網(wǎng)站、證券交易所、證監(jiān)會(huì)指定的專門網(wǎng)站上發(fā)布信息。當(dāng)然，網(wǎng)上發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)證券信息也可以同時(shí)在其他媒介同步發(fā)布。二、需要披露哪些相關(guān)文件1、中期報(bào)告上市公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所提交的反映公司基本經(jīng)營(yíng)情況及與證券交易有關(guān)的重大信息的法律文件，包括半年度報(bào)告和季度報(bào)告。內(nèi)容包括：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況，涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)，已發(fā)行的股票、債券變動(dòng)情況，提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。2、年度報(bào)告上市公司在每會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所提交的反映公司基本經(jīng)營(yíng)情況及與證券交易有關(guān)的重大信息的法律文件。包括：公司概況，公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門依法對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案，不代表對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可。條會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案：為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件；為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的其他文件。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的員工可否代理證券投資？案例：吳某為某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。在向客戶趙某提供咨詢服務(wù)的過(guò)程中，吳某的投資建議都十分精準(zhǔn)，為趙某多次獲取了利潤(rùn)或者避免了

美國(guó)道瓊斯30種工業(yè)股票平均價(jià)格指數(shù)6日盤中暴跌近1000點(diǎn)。按證券交易部門官員說(shuō)法，20分鐘暴跌時(shí)段內(nèi)存在大量“明顯錯(cuò)誤”的交易。然而有分析師警告，取消“無(wú)效”交易相當(dāng)于保護(hù)6日暴跌“推手”。據(jù)新*社電美國(guó)道瓊斯30種工業(yè)股票平均價(jià)格指數(shù)6日盤中暴跌近1000點(diǎn)。按證券交易部門官員說(shuō)法，20分鐘暴跌時(shí)段內(nèi)存在大量“明顯錯(cuò)誤”的交易。道指暴跌可能因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)過(guò)分敏感美國(guó)多家證券交易機(jī)構(gòu)著手“修正”，查閱記錄并取消“無(wú)效”交易。然而，這一做法遭到部分業(yè)內(nèi)人士批評(píng)。多機(jī)構(gòu)取消無(wú)效交易美國(guó)證券交易機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門工作人員眼下正逐個(gè)詳查暴跌時(shí)段交易，數(shù)量數(shù)以百萬(wàn)計(jì)。美*社報(bào)道，盡管查證工作尚未結(jié)束，多個(gè)交易機(jī)構(gòu)已著手取消無(wú)效交易。紐約―泛歐證券交易所首席執(zhí)行官鄧-肯?**勞爾7日告訴**全國(guó)廣播公司有線電視臺(tái)，紐約―泛歐證券交易所已經(jīng)取消大約4000起交易。美國(guó)第三大證券交易平臺(tái)DirectEdge

案例：吳某為某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。在向客戶趙某提供咨詢服務(wù)的過(guò)程中，吳某的投資建議都十分精準(zhǔn)，為趙某多次獲取了利潤(rùn)或者避免了損失，因此趙某對(duì)吳某的能力十分贊賞，遂決定委托趙某進(jìn)行證券投資，如果有虧損，吳某承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)，如果有盈利，吳某可以獲得百分之二十的報(bào)酬。問(wèn)：這個(gè)協(xié)議是否有效？證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中的主要作用是通過(guò)其專業(yè)知識(shí)和技能為服務(wù)客戶提供最佳方案。如果允許其從業(yè)人員代理委托人從事證券投資，可能會(huì)引發(fā)咨詢業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的弊端，進(jìn)而損害投資者的利益。因此，《證券法》第159條明文禁止證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員代理委托人從事證券投資。本案中，吳某作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，不得接受客戶趙某委托，代理其從事證券買賣。因此，該協(xié)議無(wú)效。非法證券投資咨詢別踏入非法證券投資咨詢陷阱不法分子打著證券咨詢的幌子，以發(fā)布內(nèi)幕信息、承諾收益等手段欺詐投資者，讓不少投資者遭受損

1、A股交易數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上;B股交易數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上;2、基金交易數(shù)量在300萬(wàn)份(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上;3、債券交易數(shù)量在2萬(wàn)手(含)以上，或交易金額在2000萬(wàn)元(含)人民幣以上。4、債券回購(gòu)交易數(shù)量在5萬(wàn)手(含)以上，或交易金額在5000萬(wàn)元(含)人民幣以上。大宗交易的交易時(shí)間為交易日的15:00-15:30。大宗交易的成交價(jià)格，由買方和賣方在當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為成交價(jià)。買賣雙方達(dá)成一致后，并由證券交易所確認(rèn)后方可成交。大宗交易的成交價(jià)不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)。大宗交易的成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。并且每筆大宗交易的成交量、成交價(jià)及買賣雙方于收盤后單獨(dú)公布最后還須了解的是大宗交易是不納入指數(shù)計(jì)算的，因此對(duì)于當(dāng)天的指

公民應(yīng)當(dāng)自年滿16周歲之日起三個(gè)月內(nèi)，到常住戶口所在地的公安派出所辦理申領(lǐng)手續(xù)。也就是說(shuō)辦身份證的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)是常住戶口所在地的公安派出所。證件申領(lǐng)和制發(fā)的基本程序是：要交驗(yàn)居民戶口薄、本人照片，填寫《居民身份證申領(lǐng)登記表》交納證件工本費(fèi)。未滿十六周歲的公民，自愿申請(qǐng)領(lǐng)取居民身份證的，由監(jiān)護(hù)人代為申請(qǐng)領(lǐng)取居民身份證。公安機(jī)關(guān)在對(duì)公民申報(bào)材料與本人戶口登記項(xiàng)目?jī)?nèi)容核對(duì)無(wú)誤后，將辦證信息傳輸報(bào)送上一級(jí)公安機(jī)關(guān)制證。醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證1、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》是衛(wèi)生行政部門同意醫(yī)療機(jī)構(gòu)從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動(dòng)的一種有效證明，醫(yī)療機(jī)構(gòu)在從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動(dòng)前，向原設(shè)置審批的衛(wèi)生行政部門申請(qǐng)辦理執(zhí)業(yè)登記手續(xù)，審核合格者可領(lǐng)。2、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》是衛(wèi)生行政部門同意醫(yī)療機(jī)構(gòu)從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動(dòng)的一種有效證明，醫(yī)療機(jī)構(gòu)在從事醫(yī)療執(zhí)業(yè)活動(dòng)前，向原設(shè)置審批的衛(wèi)生行政部門申請(qǐng)辦理執(zhí)業(yè)登記手續(xù)，審核合格者可領(lǐng)取《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許

為了保證證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)具有較高的服務(wù)質(zhì)量，有關(guān)主管部門還分別頒布一系列規(guī)章，就各類證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員資格作出規(guī)定。如：1、財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格確認(rèn)的規(guī)定》。2、審計(jì)署和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的審計(jì)事務(wù)所資格確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題的通知》。3、原國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)的規(guī)定》。4、司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年印發(fā)《關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》。上述規(guī)定規(guī)章確立了我國(guó)證券專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行、上市及交易活動(dòng)中的特殊身份、地位與職責(zé)。《證券法》總結(jié)了以往實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和規(guī)范性文件的內(nèi)容，在第161條明確規(guī)定為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必須按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具報(bào)告，對(duì)

深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)服務(wù)協(xié)議深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)服務(wù)協(xié)議深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數(shù)字證書(shū)服務(wù)相關(guān)事宜與用戶達(dá)成《深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)服務(wù)協(xié)議》。一、定義如無(wú)特別說(shuō)明，下列用語(yǔ)在《深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)服務(wù)協(xié)議》中的含義為：1．“深交所”：指深圳證券交易所。2．“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。3．“數(shù)字證書(shū)服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書(shū)的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。4．“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。5．“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)服務(wù)協(xié)議》。二、用戶權(quán)利及義務(wù)1．在申請(qǐng)深交所數(shù)字證書(shū)時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的

1977年美國(guó)投資銀行家劉易斯瑞尼爾（ＬＲ）首次使用“資產(chǎn)證券化”這個(gè)名詞。資產(chǎn)證券化之父——美國(guó)耶魯大學(xué)法博齊教授（ＦＪ．Ｆ）認(rèn)為，“資產(chǎn)證券化可以被廣泛地定義為一個(gè)過(guò)程，通過(guò)這個(gè)過(guò)程將具有共同特征的貸款、消費(fèi)者分期付款合同、租約、應(yīng)收賬款和其他不流動(dòng)的資產(chǎn)包裝成可以市場(chǎng)化的、具有投資特征的帶息證券”。1991年，美國(guó)學(xué)者格頓納（Ｇ）的定義最具代表性，他認(rèn)為：“資產(chǎn)證券化是使儲(chǔ)蓄者與借款者通過(guò)金融市場(chǎng)得以部分或者全部匹配的一個(gè)過(guò)程，或者提供的一種金融工具。在這里，開(kāi)放的市場(chǎng)信譽(yù)取代了由銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)提供的封閉的市場(chǎng)信譽(yù)”。在這個(gè)定義中，證券化包括兩方面的含義：一是指融資證券化，即指資金需求者通過(guò)在金融市場(chǎng)上發(fā)行股票、債券等有價(jià)證券直接從資金提供者那里獲得資金的一種融資方式，是一種增量資產(chǎn)的證券化，被稱作是“一級(jí)證券化”。一般來(lái)講，只有信譽(yù)卓越的大公司才能以這種方式進(jìn)行融資。二是指資

法人是具有民事權(quán)利和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法定代表人有很多便利之處，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，如法定代表人行使代表權(quán)違反法律法規(guī)有過(guò)錯(cuò)的，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。變更公司法定代表人的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。非企業(yè)法人的概念是什么非企業(yè)法人是指依法設(shè)立，不以營(yíng)利為目的，主要從事非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人。非企業(yè)法人與企業(yè)法人最大的區(qū)別之處就是非企業(yè)法人從事活動(dòng)的范圍在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外且不以營(yíng)利為目的。非企業(yè)法人包括機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人、基金會(huì)等非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。機(jī)關(guān)法人是指從中央到地方的具備法人條件的各級(jí)各類國(guó)家機(jī)關(guān)。機(jī)關(guān)法人從國(guó)家財(cái)政或地方財(cái)政獲得活動(dòng)經(jīng)費(fèi)（預(yù)算撥款）。如各級(jí)政府機(jī)關(guān)、人民法院等。國(guó)家機(jī)關(guān)法人從組建完成之日起，取得法人資格。事業(yè)單位法人是指依法

所謂證券發(fā)行，是指證券的發(fā)行人將自己所發(fā)行的證券出售給投資者的行為。證券發(fā)行屬于證券市場(chǎng)的一部分，該部分屬于證券的發(fā)行市場(chǎng)。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱為證券的初級(jí)市場(chǎng)、證券的一級(jí)市場(chǎng)，屬于發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)。根據(jù)發(fā)行證券是否需要承銷機(jī)構(gòu)，可以分為證券的直接發(fā)行和證券的間接發(fā)行。根據(jù)證券的發(fā)行時(shí)間，分為證券的初次發(fā)行和證券的再次發(fā)行。再次發(fā)行又稱為新股發(fā)行，在我國(guó)來(lái)講，再次發(fā)行股份一般是指公司的增資發(fā)行。

證券包銷概述包銷是指證券發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷機(jī)構(gòu)買下全部或銷售剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，包銷不必承擔(dān)證券銷售不出去的風(fēng)險(xiǎn)，而且可以迅速籌集資金，因而適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。與代銷相比，包銷的成本也相應(yīng)較高。包銷在實(shí)際操作中有全額包銷和余額包銷之分。全額包銷是指發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)簽訂承購(gòu)合同，由承銷機(jī)構(gòu)按一定價(jià)格買下全部證券，并按合同規(guī)定的時(shí)間將價(jià)款一次付給發(fā)行公司，然后承銷機(jī)構(gòu)以略高的價(jià)格向社會(huì)公眾出售。在全額包銷過(guò)程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人并非委托代理關(guān)系，而是買賣關(guān)系，即承銷機(jī)構(gòu)將證券低價(jià)買進(jìn)然后高價(jià)賣出，賺取中間的差額。對(duì)發(fā)行人來(lái)說(shuō)，采用全額包銷方式既能保證如期得到所需要的資金，又無(wú)須承擔(dān)發(fā)行過(guò)程中價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，因此全額包銷是西方成熟證券市場(chǎng)中最常見(jiàn)、使用最廣泛的方式。?余額包銷是指發(fā)行人委托承銷機(jī)構(gòu)在約定期限

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營(yíng)利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)自有資金不少于人民幣2億元;(2)具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施;(3)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能(1)證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立;(2)證券的托管和過(guò)戶;(3)證券持有人名冊(cè)登記;(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任(1)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券，不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借給他人。(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)

證券的票面要素主要有四個(gè)：第一，持有人，即證券為誰(shuí)所有;第二，證券的標(biāo)的物，即證券票面上所載明的特定的具體內(nèi)容，它表明持有人權(quán)利所指向的特定對(duì)象;第三，標(biāo)的物的價(jià)值，即證券所載明的標(biāo)的物的價(jià)值大小;第四，權(quán)利，即持有人持有該證券所擁有的權(quán)利。作為證券，必須具備兩個(gè)最基本的特征：一是法律特征，即它反映的是某種法律行為的結(jié)果，本身必須具有合法性.同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。二是書(shū)面特征，即必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，并且必須按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫或制作，載明有關(guān)法規(guī)規(guī)定的全部必要事項(xiàng)。凡同時(shí)具備上述兩個(gè)特征的書(shū)面憑證才可稱之為證券。證券按其性質(zhì)不同，可分為憑證證券和有價(jià)證券。憑證證券又稱無(wú)價(jià)證券，是指本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券。它可分為兩個(gè)大類：一類是證據(jù)書(shū)面憑證，即為單純證明某一特定事實(shí)的書(shū)面憑證，如借據(jù)、收據(jù)等;另一類是某種私權(quán)的合法占有者的書(shū)面